生活百事网 在1月16日证监会新闻发言人通报了去年12月15日至28日期间，对45家证券公司的融资类业务进行现场检查的情况，此次现场调查的45家券商中，有12家券商存在融资融券业务违规情况，并被处以不同程度的处罚，其中中信证券、海通证券、国泰君安等三家知名大券商被暂停新开两融客户信用账户3个月。
 
中信等12家券商被查出问题
 
16日，证监会通报2014年四季度两融业务检查结果，中信证券、海通证券和国泰君安3家公司存在违规为到期融资融券合约展期问题，受过处理仍未改正，且涉及客户数量较多，对这3家公司采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。
 
同时，招商证券、广发证券存在向不符合条件的客户融资融券问题，并且受过处理仍未改正，且涉及客户数量较多，证监会责令这2家公司限期改正。
 
安信证券、中投证券因存在违规为客户与客户之间融资活动提供便利等问题，证监会责令这2家公司增加内部合规检查次数。
 
此外，民生证券、广州证券存在向不符合条件的客户融资融券问题，新时代证券、齐鲁证券、银河证券存在违规为到期融资融券合约展期问题，证监会对这5家公司采取警示的行政监管措施。
 
证监会新闻发言人邓舸表示，从检查结果看，目前证券公司融资融券等融资类业务风险相对可控，未发现重大违法违规行为。下一步，将持续加强融资融券等融资类业务的监管，适时再次启动对融资类业务的现场检查。
 
笔者以为，众多券商出现违规行为，无疑为迅猛发展的“两融”业务敲响了警钟。
 
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